浙商基金前基金经理玩“老鼠仓”，亏损36.51万元,被罚30万元

2023-07-10 19:01:36 红星新闻

红星资本局7月10日消息，浙江证监局日前公布了一张对浙商基金前基金经理刘炜的“罚单”。刘炜因职务便利知悉未公开信息，控制他人证券账户进行趋同交易，合计成交金额1760.24万元，合计亏损36.51万元。浙江证监局决定，对刘炜处以30万元罚款。

(资料图片仅供参考)

↑截图自中国证监会官网

刘炜于2021年2月1日入职浙商基金，入职后即参与管理浙商沪港深精选混合型证券投资基金（以下简称“浙商沪港深精选基金”），负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作。

2021年2月1日至2022年9月5日，刘炜因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。随后，刘炜控制“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金进行趋同交易。

2021年2月24日，“唐某卿”国联证券账户通过国联证券上海田林东路营业部开立，资金账户21XXXX88，下挂上海股东账户A20XXXXX30和深圳股东账户03XXXXXX42。

自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户内资金为刘炜自有资金。该账户由刘炜通过手机下单交易、实际控制和操作。

上述期间，账户共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元。趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损22.33万元。

账户共交易深市股票24只，交易成交金额1318.72万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票13只，趋同交易成交金额587.57万元。趋同交易股票只数占比54.17%，趋同交易金额占比44.56%，账户趋同交易亏损14.18万元。

经计算，刘炜利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损36.51万元。

2022年9月5日，刘炜被浙商基金暂停职务。

证监会此前指出，根据我国法律法规，金融机构从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定从事相关的证券交易，泄露未公开信息或者明示暗示他人从事相关交易，是一种严重的违法犯罪行为（俗称“老鼠仓”）。

刘炜在其申辩材料中提出，“由于未对境内法律法规进行详细及全面了解，造成本次违法行为。”以及其未获取任何非法利益、未造成投资人经济损失、纠错态度良好、不存在其他违法行为等等。

对于刘炜的申辩意见，浙江证监局不予采纳。

浙江证监局认为，第一，刘炜作为基金从业人员，理应学习并遵守基金法律法规，不了解法律法规等不能成为其免责理由；第二，非法利益获取情况、投资人经济损失情况、纠错态度、不存在其他违法行为、已采取的纠正行为等，该局在作出行政处罚及量罚时已充分考虑。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，浙江证监局决定对刘炜处以30万元罚款。

红星新闻记者卢月佳俞瑶

编辑肖子琦

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